周其仁:公有制企业的性质

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  本文研究国有企业和集体企业这两类“公有制企业”(Public-Own Enterprise, POE)的性质。通常而论,公有制企业是因为 被看作“清清楚楚属于国家和集体的企业”,是因为 被看成是“无主财产”和“所有者缺位”的组织。本文关心公有制企业的实际产权情况。主要什么的什么的问题 是,作为国家和集体清清楚楚拥有的企业,是算不算除了国家和集体,再也必须 后来 产权主体?而在所谓“所有者缺位”的情况下,一切那我由所有者应得的权利和应负的责任,是也有真的就完整消失了?

  让大伙儿儿从公寓的公共过道时候开始叙述。为了保障所有住户进出和通行的便利,公共过道的所有权是公有的,既没了卖、可是出租给任何私人住户。后来,恰恰可不前要观察到在不少公共过道上堆放了住户的私人杂物。分析公共过道上私人的杂物堆放的“权利”是怎么形成的和怎么分配的,前要仔细的经验研究。但有后来 是清楚的,私人住户占用公共过道从来不合法。即便是管理得最糟糕的公寓,也会制定清除公共过道上私人堆放物的官样文章。什么的什么的问题 是,规章不需要被自动遵守。在法律和规章未被实际执行的环境里,私人住户以各种方法 占用公共过道还是成为公寓中的这名现实景观。后来 什么的什么的问题 “自然”的令人熟视无睹,以至于大伙儿儿不再思考:被私人要素指在的公共过道是也有还可不前要说是清清楚楚属于“公有的”过道?是因为 哪几个财产(空间),是也有还可不前要被叫做“无主财产”,是因为 “所有者缺位”的过道?

  公有制企业的完整性质是因为 蕴含在上述公共过道之中。后来,为了把经验中的什么的什么的问题 提得更加清楚,前要展开分析。本文在引言后来的第一要素交代本文使用的概念和相关理论;第二要素分析公有制企业在法权上的产权型态;第三要素讨论市场中企业的合约性质和非合约的公有制企业;第四要素论述公有制企业怎么无法消灭我每人个在事实上拥有对其人力资本的私有产权;第五要素界定公有制企业怎么通过本文定义的国家租金激励来动员结构人力资源;最后是简短的小结。

  一、概念和什么的什么的问题

  国有制企业和集体所有制企业被看成公有制企业,是是因为 哪几个企业的资产所有权(ownership of the assets of the firm)属于国家或集体,而不属于任何我每人个,可是属于我每人个权任何形式的集合。 后来,经济资源在法律上的(de jure)所有权和事实上(de facto)的所有权固然老会 一样的。为了厘清后来 区别,大伙儿儿前要引入后来 新的概念。

  科斯(1937)以来,经济学家们普遍认识到界定产权合适资源。其中,必须巴泽尔(1989)一阵一阵强调,从法律上界定一项资产的所有权比在事实上界定它,花费的资源通常要小。是因为 在事实上界定产权非常不容易,可是 即便在法律上把完整资源都清楚地界定为私人所有,在实际的经济生活里总还指在另1个“公共领域(public domain)”,即哪几个名义上属于私人的资产但是因为 私人产权的实际执行成本欠缺而无法保持其权利的排他性。

  后来巴泽尔并必须 一阵一阵指出,指在“公共领域”的资源既必须 得到清楚的法律界定,也并也有“无主财产”。除非资源必须 价值,私人断然不需要在“公共领域”边界之外自动却步。总许多人试图获取公共领域资源的价值,并建立事实上的排他性权利。大伙儿儿在公共过道上看得人被私家指在的空间,可是事实上具备了私人排他性的权利。巴泽尔把私人在实际上拥有对“公共领域”资源的权利,称为“福利攫取(welfare capture)”。在这里,“攫取”具有“掳掠”和“掠夺”的含义,也有正当的“索取权”(claim)。从经济上分析,攫取者为攫取行动花费了私人成本;后来,他得到的收益里总有一要素来自我每人个对公共财富的贡献及相应的权利。比如公共过道的攫取者我觉得要付出心思和一阵一阵的看护成本,但他老会 把私家可用空间增加而相应指在的租金、灯光、通行不方便、火灾指在概率上升和潜在的逃生困难以及有碍观瞻等等的“成本”,在事实上迫使他的邻居们来分担。简言之,公共过道要素地被私人攫取了。在这里,资源的受益是“有主”的,资源的成本也是“有主”的。在得益和成本另1个方面,被攫取的公共过道从来也必须 指在“所有者缺位”的情况,我觉得实际的成本收益主体与名义上清清楚楚的合法主体固然相同。真实的情况是,资源在法律上的所有权和事实上的所有权相脱节,从而是因为 资源的受益权益与成本责任相脱节。这可是说,是因为 “攫取”行为的指在,公共领域要素价值的主人也有其法律上的所有者,可是事实上的攫取者。

  公共过道被攫取的主要是因为 是资源的法律产权和事实上的产权不相一致。可是必须 在事实上不同于公有制过道所有权的私人产权,可是“私人住家”从攫取公共过道空间中获得的“收益”必须 在事实上得到排他性的保护,甚至不需要有哪另1个私人会产生攫取公共过道的行为动机。在后来 意义上,用理性人假设来推断公共过道必定被攫取,并必须 实证意义。重点是要研究,法律上(或道义上的)清清楚楚的公有制为哪几个消除不了事实上的私有产权,以及在事实上的私产指在的现实约束下,利用名义公有资源的行为型态和速率单位。

  攫取会带来“攫取损失(capture loss)”或“租金耗散(rent dissipation)。这首先是是因为 ,攫取所得的要素成本由别人承担,通常会是因为 攫取者固然善待公共领域里的价值。其次,攫取者为了掩盖其攫取行为的非法性,会被迫采用后来 非速率单位的方法 。最后,攫取得益会激发更多的人参与攫取,从而增加垄断或界定攫取权的费用,是因为 可攫取的“租金”被非生产性的用途耗散。后来,大伙儿儿固然由此推论,任何公共过道若果还有后来 利用价值,就也有引发私人继续攫取的动机和行为,直到将是因为 产生的租金完整耗散为止。张五常(1984)对此提供了另1个解释:“适者生存是因为 这名制度安排前要被采用以降低租金耗散”。这可是说,私人可不前要攫取公共资源的是因为 ,一方面刺激攫取行为从而引起攫取损失。我每人个面,攫取损失的现实又刺激租金既得利益者采用这名制度安排来“保卫”租金不被耗散。恰恰是事情的后一方面,提供了理解制度和组织、包括形形色色“非典型的私产和价格机制”制度指在并“运行”的基础。这表明,攫取权是在所有现实的和潜在的攫取者之间、以及在攫取者和公共过道公共性质保卫者之间的博弈中被界定的。后来,汪丁丁(1996)提出的“产权博弈”框架同样适用于分析攫取权,可是大伙儿儿要注意攫取权与产权可不前要区别为法律上的和事实上的权利有关。本文的研究重点放进去去现实世界中名义上的公共资源怎么被攫取,并通过比较替代性制度安排的速率单位,来理解公有制企业的性质。

  二、公有制企业的产权基础

  作为与“资本雇佣劳动”体制的对立,公有制企业选折 了“消灭一切生产资料私有制”和将一切物质资本和财务资本都归“公有”。为了彻底消除生产资料被我每人个占有的任何是因为 性,公有制的法权体系规定完整生产资料归国家和集体所有,而敲定我每人个不得拥有任何生产性资源的合法权利。在这里,公有主体必须作为不可分割的产权所有者整体性地指在,而不容许把公有产权以任何形式分解为我每人个的产权。 后来,国家所有或集体所有的公有制完整不同于在我每人个私产基础上集合起来的合作方法 者制或股份制。按照传统的公有制政治经济学理论,我每人个在社会主义公有制下仅仅有权拥有非生产性的生活资料。

  在承认我每人个合法产权的条件下,任何集合起来的组织可不前要最终追溯到组成集合体的我每人个,是因为 归根到底是我每人个在选折 集合方法 、管理方法 并为此承担相应的财务结果。这时集合的主体可不前要看作是我每人个选折 的结果,是我每人个将我每人个的产权集合起来委托给集合体,并为此规定了集合的条件和执行系统进程池池。后来,当我每人个合法拥有生产性资源的权利被法律否定后来,我每人个不是因为 选折 经济组织,可是是因为 承担相应的财务责任。在此条件下,公有制企业成为必须分解为任何具体我每人个的抽象,再可是能向组成的成员我每人个作进一步的追溯。在公有制企业庞大的体系里,实际上活动着的完整是形形色色的“代理人”,而并必须 可不前要追溯的最后委托人。在后来 意义上,用“委托-代理理论”来讨论公有制企业,在分析上会遇到困难。公有制企业的型态是“必须 最终委托人的代理人(agency without principle)”,各类代理人这名也有拥有合法的对于生产资料的我每人个产权,也固然对任何拥有生产资料产权的我每人个负责。

  我每人个甚至可是准拥有其我每人个人力资源的法律所有权。后来,任何我每人个不再是因为 构成与他方达成生产性利用自许多人力资源的合约。关于公有制企业禁止我每人个拥许多人力资源的生产性利用权利、一阵一阵是缔约的权利,最直接的证据可是各类人力资源的市场交易被公有制的法律禁止。按照行政计划调派劳动力资源的体制替代了各类劳动力市场:劳动力市场被劳动力的国家(或集体的)计划分配替代,技术市场被国家或集体对科学研究和技术开发活动的计划控制替代,企业的经理市场则被行政任命制替代。我每人个通过合法的市场交易实现其人力资本价值的机制,在传统公有制体制下消失了。

  消除我每人个产权的公有制企业,合乎逻辑地实现了一切资源归公。我每人个不但必须充当公有企业财务资本和后来 物质资本的最终委托人,后来无法凭借其自身拥有的人力资源,通过选折 与公有制企业订立的市场合约、作为要素所有者进入企业合约。公有制企业是因为 也有科斯意义上的“企业”,是因为 它并也有基于另1个(或一组)市场合约。公有制“企业”当然也要使用各种投入要素,后来公有制企业利用哪几个要素的基础,也有要素所有者基于合约条件的让渡,可是一切资源归公后来的行政指令调派。由此大伙儿儿可不前要看得人,公有制企业体制的另1个根本型态是其非市场合约性。

  三、企业的市场合约性和非合约的“企业”

  公有制企业的非市场合约性,从根本上消除了保证企业速率单位的这名机制:市场校正企业出错。要阐述后来 点,前要借助建立在市场合约基础上的企业运行机制来作为参照。按照科斯(1937)、阿尔钦和德姆塞茨(1972)、张五常(1983)和巴泽尔(1989)提出的理论,市场中的企业可不前要被理解为另1个(或一组)由各类资源所有者缔结的市场合约。 这里,资源所有者可不前要选折 不同种类市场交易合约的权利是各种生产交换方法 和组织的基础。资源所有者可不前你会每人个利用资源直接生产,后来将产品出售给市场,可不前要一次性地出售资源,换取收入,也可不前要按照合约安排规定的条件,将资源的使用权让渡给一位代理人以换取收入。当上述最后这名选折 出显 时,即“当企业家或代理人方法 合约赋予的有限的要素使用权直接指挥生产,而也有根据瞬时的价格变化来组织生产并向市场出售产品”,企业就产生了(张五常,1983:3)。

  要素所有者为哪几个放弃直接根据市场价格机制组织生产并出售产品的权利,而将资源的使用权让渡给企业家?是因为 让渡使用权可不前要换取收入,必须 向市场直接出售产品或一次性卖掉资源不同样可不前要获取收入吗?科斯的企业理论提醒大伙儿儿注意到,在上述这名收益之间是因为 指在着另1个差额:通过企业式的市场合约(即把要素使用权有条件地让度给企业家)换取得收益大于要素所有者直接向市场出售产品(或要素)的收益。科斯进而发现,“通过建立企业而盈利的重要理由是利用价格机制合适成本”(科斯,1937:6),而企业固然根据价格发现而可不前要直接组织生产,节约了最显见的交易成本。科斯的上述分析被复杂为另1个命题:“企业是市场里节约交易成本的组织”。后来后来 命题非常容易被曲解,似乎所有企业注定也有节约交易成本。可是企业仅仅是因为 直接指挥要素、处置运用价格机制就一定节约了交易成本,必须 企业的规模越大、囊括的可供直接指挥的要素必须 多,可节约的交易费用简直更多?把整个社会改造成另1个企业,消除完整市场交易,后来 经济体制的交易费用就被节约为零了。

  这当然也有科斯的本意。他指出企业在节约交易费用的一同前要支付组织费用,是因为 组织费用欠缺,抵销了对交易费用的节约数量,企业就得不偿失了。“当企业节约的交易费用在边际上与其支付的组织费用相等的后来,企业的边界就选折 了”(科斯,1937:5)。后来科斯这里表达的思想,并也有由另1个中心来统一计量交易费用和组织成本。相反,这里从事比较的主体,是进入市场过程的完整的要素所有者和所有彼此竞争的企业家;这里比较的内容,是资源所有者我每人个产生产品的一切是因为 性与将资源让渡出去的一切是因为 性之间的孰优孰劣,是将资源作为要素让渡给后来 个企业家的一切是因为 性与让渡给后来 企业家的后来 是因为 性之间的孰优孰劣。(点击此处阅读下一页)

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